5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范（fàn）围 审核（hé）范围规定了接受（shòu）审核的（de）内容和区域（yù），包括实际位置（zhì），或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核（hé）范围（wéi）是（shì）由（yóu）委（wěi）托（tuō）方和审核组长决定的。在（zài）决定审核范围时，通常还应（yīng）征求受审核方的意见。审核范围决定后（hòu），如需进（jìn）行（háng）更改，须由（yóu）委托（tuō）方和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用（yòng）的资源应（yīng）能满足审核范围（wéi）的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核（hé）过程开始时，审核组长应（yīng）审（shěn）阅该组织的（de）文件，如环境方针陈述（shù）、实施方案、记（jì）录（lù）或为实现EMS要求所编制的（de）手册。其间应充（chōng）分利用关于被审核（hé）组织的背景（jǐng）资（zī）料。如果认为（wéi）用于实（shí）施审核的文件不（bú）够充（chōng）足（zú），应通知委托方。在得（dé）到（dào）委托方的进一步指示之前，不（bú）应再进而消耗资（zī）源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划（huá）的制（zhì）定（dìng），应保证其灵活性（xìng），使（shǐ）之能根（gēn）据审核中得到的信息调整（zhěng）重点，并保证资源的有（yǒu）效利用（yòng）。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核（hé）准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制单（dān）位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对（duì）其EMS负有直接（jiē）重大责任的职能部门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确定（dìng）受审核方EMS中应予重（chóng）点审核的要素； 
(f) 对受审（shěn）核方EMS中有待审（shěn）核的（de）要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核的工（gōng）作（zuò）语言（yán）和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动的（de）预定（dìng）时（shí）间和起止日（rì）期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名（míng）单；
(l) 与受审核方（fāng）管理者举行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内容和格式，审核报告（gào）的预计签发和分发日（rì）期（qī）；
(o) 文件留存（cún）要（yào）求。 应将审核（hé）计划传达委托（tuō）方、审核员和受审（shěn）核方，并由委托方审阅（yuè）批准。如果受审核（hé）方对审核计划中（zhōng）的任何内容有异议，应通（tōng）知审核组长。应（yīng）在（zài）实施（shī）审核之前（qián）在审（shěn）核组长、受审核方（fāng）和委托（tuō）方之（zhī）间进行磋商解决分歧。对审（shěn）核计（jì）划的任何改动均（jun1）应在开始（shǐ）审核（hé）前或（huò）审核过程（chéng）中取得所涉及的（de）各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务分（fèn）配 应根据需要，对每个审（shěn）核组成员落实其（qí）负责（zé）审核的具体EMS要（yào）素（sù）、职（zhí）能或活动，并指（zhǐ）示其所应遵循（xún）的审核程（chéng）序。任务的分配应由审核组长与（yǔ）所涉及的审（shěn）核组成员共同（tóng）商定。在审核期间，为（wéi）了（le）更好地（dì）实现审核目的（de），审（shěn）核组长可对任务（wù）分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工作的开展，所须提供（gòng）的工作文（wén）件可包括：
(a) 记录（lù）审核证据（jù）和（hé）审核（hé）发现的（de）表格文件（jiàn）； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少应保留到（dào）审核结束；审核组成员（yuán）应保护好（hǎo）机密信（xìn）息和（hé）产（chǎn）权（quán）信息。

5.3 审（shěn）核的（de）实施

5.3.1 首次会议 应召（zhào）集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的（de）和（hé）计（jì）划，共（gòng）同（tóng）认（rèn）可审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采（cǎi）用的方法和程序；
(d) 在审核（hé）组和受审核方之间建（jiàn）立正（zhèng）式联（lián）络渠道； 
(e) 确（què）认已具备（bèi）审核组所需的（de）资（zī）源与设备； 
(f) 确（què）认（rèn）末次会（huì）议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收（shōu）集充（chōng）足（zú）的证据（jù），以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准（zhǔn）则。应通过面谈，文（wén）件审阅和（hé）对（duì）活（huó）动与状况的观察（chá）来收集证据。应对不符合EMS审（shěn）核准则（zé）的表现（xiàn）（行（háng）为）作（zuò）出记录。应利用从独立来源（如（rú）观察、记录和现有的测（cè）试结果等）取得（dé）的（de）支持信息，对（duì）来自面（miàn）谈（tán）的信息加以验证。无法（fǎ）验（yàn）证（zhèng）的信息应予标明。审查组应对（duì）受审核方EMS活动中采样（yàng）方案的根据和确保采样与测量（liàng）过程有（yǒu）效（xiào）质量控（kòng）制的（de）程（chéng）序进行审查（chá）。

5.3.3 审核（hé）发现 审核组应（yīng）对所（suǒ）有审核证据（jù）进行评审，以确定EMS在哪些方面不符合（hé）审核准则（zé）。应确（què）保（bǎo）将关于不符合的（de）审核发（fā）现清晰、明确地形成文件，并（bìng）以审（shěn）核证据作（zuò）为（wéi）依据。应（yīng）与受审核方的有关负（fù）责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事（shì）实基础。注:在商定的（de）范围内,也可将关于（yú）符合（hé）的审核发现（xiàn）详细载入文件，但应（yīng）注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据（jù）阶段结束（shù）之后，编写审核报告（gào）之前，审（shěn）核（hé）组应（yīng）与受（shòu）审（shěn）核方的管理者和受审核部（bù）门的负责人举行（háng）会议，其（qí）主要目（mù）的（de）是向受审核方介（jiè）绍审核发现，能使他们清楚地理解（jiě）和认识（shí）审核发现的（de）事实根据。如果可能，应在审核组长签发报告之前解决（jué）意见分（fèn）歧。关于（yú）审核发现的重要性（xìng）和措辞的最终（zhōng）决定权属于审核组长（zhǎng），无论委托方和受审核方（fāng）是否持有异（yì）议（yì）。

5.3.5 审（shěn）核（hé）报告与文件留存（cún）

5.3.5.1 审（shěn）核报（bào）告的编写 审核报告是在审核组长指导（dǎo）下编写（xiě）的（de），审核组长对审（shěn）核报告（gào）的准确性和完备性负责。审核（hé）报告涉及的项目应为审核计划中所（suǒ）确定的。如果编写过程中希望加以变（biàn）动，应取得有关各方的（de）一致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告内（nèi）容 审核报（bào）告应由（yóu）审核（hé）组长注明（míng）签发日期（qī）并署名，审核报告应包含审核发现或其（qí）概要，并辅以支持证（zhèng）据。根（gēn）据审核组长和委托方的（de）协议，报告中还（hái）可包（bāo）含不列内（nèi）容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和（hé）计划； 
(c) 商定（dìng）的审（shěn）核准则，包括（kuò）审（shěn）核（hé）中引用（yòng）文件的清（qīng）单； 
(d) 审（shěn）核持（chí）续的（de）时间和进行审核的（de）日期； 
(e) 参与审核的受审核方（fāng）代表名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员（yuán）名单； 
(g) 对报（bào）告内容保密（mì）性（xìng）质的声（shēng）明； 
(h) 审核报告分发单位名单（dān）；
(i) 关（guān）于审（shěn）核过程的（de）简要说明，包（bāo）括（kuò）所遇到的障碍；
(j) 审核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核（hé）准则的（de）符合情况；--体系（xì）是否得到了正确的实施和（hé）保持；--内（nèi）部管（guǎn）理评审过程（chéng）是否足（zú）以确保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核报告由审（shěn）核组长提（tí）交委（wěi）托方。分发范围由委托方根（gēn）据（jù）审（shěn）核计（jì）划决定。除非（fēi）委托方（fāng）特别禁止（zhǐ），受审核方应（yīng）收到一份审核（hé）报告的（de）副本。向受审（shěn）核（hé）组织外分发须取得它（tā）的同（tóng）意。委托方（fāng）对审（shěn）核报告拥有du家所（suǒ）有（yǒu）权，审核员和收到（dào）审（shěn）核（hé）报告的其（qí）他（tā）各（gè）方都应注意保守机密。审核报告应根据审核计划（huá）在约定时限内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委（wěi）托方（fāng）和受（shòu）审核方，并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核（hé）有关的所（suǒ）有的工（gōng）作文件和草稿以及zui终报（bào）告都应根据委托（tuō）方、审核组长和受审核（hé）方间的协议（yì）及其（qí）他（tā）有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核结束 审（shěn）核计划规（guī）定（dìng）的活动一（yī）旦完成，审核（hé）即（jí）告结（jié）束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术（shù）语与定义