3 环境审核要（yào）求（qiú）

环（huán）境审（shěn）核应针对（duì）明确界（jiè）定并以（yǐ）文件支持的主题（tí）事项，应确（què）定主题事项的责（zé）任方并载入文件。

开（kāi）始审核的前提条件是（shì），在与委托方的磋商后，审（shěn）核（hé）组长认（rèn）为（wéi）：

--具备了（le）关于审核主题事（shì）项的充足适用的（de）信（xìn）息资料；

--具备了开（kāi）展审核活（huó）动所需的充足资源；

--能取得受审核（hé）方的充分合作。

4 通用原则（zé）

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建立在（zài）委托（tuō）方所规定的审核目的的基（jī）础上。审（shěn）核范围是根据满足审核目的的需要，通过审核（hé）组长与委托方的磋商决定的。审核范围规定了审核的内容和区（qū）域。

应在审（shěn）核开始前将审核目（mù）的（de）与（yǔ）范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能（néng）力

为了确保（bǎo）审核过程及其发现与结论（lùn）的客观性，审核组（zǔ）成员应独（dú）立（lì）于他们所审（shěn）核的活动。他（tā）们在审核全过程中，应（yīng）当保（bǎo）持客观，不存偏见，无（wú）利害关（guān）系。

审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方（fāng）决定。从（cóng）组（zǔ）织内部（bù）选择的审核组成（chéng）员不应与受审核主题事项的直接（jiē）责（zé）任（rèn）人员有责任关系。

审核组成员应具备从（cóng）事审核工作所需的（de）知识、技能（néng）与经（jīng）验。

4.3 职业诫律

审（shěn）核员在从事（shì）环境审核的过程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委（wěi）托（tuō）方之间应做到（dào）保守机密和充分信赖（lài）。除（chú）非（fēi）出于法（fǎ）律要求，没有委（wěi）托方的许可（必要（yào）时包（bāo）括受审（shěn）核方的许可），审核组成员不（bú）得（dé）将审核中得（dé）到的信息（xī）或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第（dì）三方。

审核员（yuán）应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统化（huà）的程（chéng）序

环境审（shěn）核应根据本（běn）章提供的通（tōng）用原（yuán）则（zé）和针对相（xiàng）应类型环（huán）境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了（le）关于实施环（huán）境管理体系审核的（de）指南。

为（wéi）了加强一致性和可靠性，环境审（shěn）核应根据（jù）一套确切规定并以文（wén）件支持（chí）的方法和系（xì）统化程序予以（yǐ）实施（shī）。任何类型的环境审核，都应采用（yòng）一致的（de）方法与程序。除非出于审核中个别（bié）特性的特殊需要（yào），方可出现（xiàn）与其他（tā）类型（xíng）审核程序的差别（bié）。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据和发现

环境审核的一个早期的基本步骤是确定审（shěn）核准则（zé）。首先，这些（xiē）具有适当详尽程度的（de）准则须取得审核组长（zhǎng）和委托方的共同认可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说（shuō）明并（bìng）记录所（suǒ）需信息（xī），为审查和（hé）评价过程提供审核（hé）证据（jù），以判定是否符合审核准则。

审核证据的质（zhì）量和（hé）数量应达到（dào）这（zhè）样的水平。即由称职（zhí）的环境审核员参照（zhào）同（tóng）一审核准则（zé），独立（lì）地对（duì）同（tóng）样的（de）审核证据进行（háng）评价，能取得（dé）相似的（de）审（shěn）核发现。

4.6 审核发现（xiàn）与结论（lùn）的可靠性

对环境审核过程（chéng）的安排，应做到使审核所（suǒ）发现与结论的可（kě）靠性达到委托（tuō）方和（hé）审核员所期望的可（kě）信程度。

由于环境审核在一定程度上要受（shòu）到时间和资（zī）源的限制，审核中收集（jí）到的审核（hé）证据（jù）不可避免地只是可（kě）得信息的样（yàng）本，因（yīn）而所有类型的（de）环（huán）境审核中（zhōng）都必然地具有不（bú）确定性因素。对此应提请（qǐng）环境审核（hé）结果（guǒ）的（de）所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑到所收集的审核（hé）证据的局限（xiàn）性（xìng），认（rèn）识到审核发现和审核结论（lùn）的不确定（dìng）性，并在对审核（hé）进行计划和实施时对这（zhè）些因素予以考虑。

环（huán）境（jìng）审（shěn）核员应（yīng）努（nǔ）力获取（qǔ）充足（zú）的审核证据，使可能影响任何审（shěn）核结论的（de）个别重要审核（hé）发现（xiàn）和次要审（shěn）核发现（xiàn）的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应（yīng）以（yǐ）书面报告的形式将审（shěn）核发现（和）或其（qí）概要（yào）报送委托（tuō）方（fāng）。如无委托方（fāng）的特（tè）别禁止，受（shòu）审（shěn）核方（fāng）也应得到一份审（shěn）核（hé）报告的副（fù）本。

审核报告（gào）中可包括（但（dàn）不仅限（xiàn）于）下列有关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的（de）审核目的和范围；

(c) 商定的审核（hé）准则；

(d) 审核持续（xù）的时间和进行审核的日（rì）期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核（hé）的受（shòu）审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密性质（zhì）的（de）声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审（shěn）核过程的（de）简（jiǎn）要说明（míng），包括（kuò）所遇到的（de）障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪些内容，还须增（zēng）加何种（zhǒng）内容，由审核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方共同（tóng）商定。

注：决（jué）定对审核发现应（yīng）采取的纠正措施通（tōng）常是（shì）委（wěi）托方或（huò）受审核方的（de）责（zé）任，但如与委托方（fāng）有协议在先，审核员可就（jiù）此提（tí）出建议。

附录A

（提示的附录）

文（wén）献目（mù）录（lù）

GB/T 24001－1996 环境管理体系（xì） 规范及（jí）使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指（zhǐ）南 审核程序 环境管理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指南 环境审核员资格要（yào）求 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语与定义