不（bú）合格品和潜在不安全品控制程序
1.目的
为防止食品安全（quán）的危害，验（yàn）证HACCP体系运行和有关结果是否符合计（jì）划的（de）安排（pái），以及这些安排是否有（yǒu）效地实（shí）施（shī）并能达到预定的目标。 2.适用范围
适用于本公（gōng）司产品HACCP所有活动的验证。
3. 职责（zé）
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实施后的情况检查和效（xiào）果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证结果的（de）确认。
3.4化验室负责（zé）组织HACCP计划（huá）实施人员（yuán）的培训。
4. 定义
4.1有效性：完成策划的活动和达到（dào）策划结果的（de）程度。
4.2验证：通（tōng）过提供（gòng）客观证据对（duì）规定要求已得到满足的认定（dìng）。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当（dāng）出现下（xià）述情况时，小组要对原计划的适用性重新进行确认：
1） 原料发生变化；
2） 产（chǎn）品和工艺有了变化；
3） 验证数据（jù）出（chū）现相（xiàng）反的结果（guǒ）；
4） 经常出现对关键（jiàn）限的（de）偏离（lí）；
5） 对危害（hài）或控制（zhì）手段有了新的信息；
6） 在对生（shēng）产过程（chéng）的观察中发现了（le）新的问题；
7） 销售（shòu）方式和供应对象有了（le）变化。
5.2如确认表明需对原方案（àn）进（jìn）行（háng）修改时，小组（zǔ）要将新修改的方案（àn）连同相应的确认报（bào）告一并呈（chéng）总经（jīng）理审批。
5.3 HACCP方案的（de）检查
5.3.1检查方法包括：
4.3.3.食品安全小组对（duì）潜在不安全品做（zuò）出评价和终处（chù）理判断;
4.3.4.通过验证和评价确认（rèn）为具有危害和危害隐患后,可（kě）判定为不合格品,并按不合（hé）格品处理;
4.4.不合格品处理
4.4.1 原/铺（pù）材料
4.4.1.1 新购（gòu）进的原辅料、包装材（cái）料或（huò）超过贮存期的原辅料，如检（jiǎn）验不合格，质管部（bù）要作出（chū）销毁、退货、处（chù）理后使用等（děng）结论（lùn）,并（bìng）报总经理.
4.4.1.2 对（duì）个（gè）别指标不符合质（zhì）量标准，但不影响产品质量和食（shí）品（pǐn）安（ān）全的辅料和包装（zhuāng）材料，如外观尺寸超标（biāo）的（de）包装材料等，可作“处理后使用” ，但须经审核批（pī）准（zhǔn）。
4.4.1.3 若（ruò）质（zhì）管部对不合格的原辅料、包装（zhuāng）材料作出“处（chù）理后使用”的结论时，须提（tí）出处（chù）理方法。并经总经理批准后执（zhí）行。
4.4.1.4 若质管部对不合格的原辅料、包装（zhuāng）材料作出“销（xiāo）毁（huǐ）”的结论时，则财务（wù）部（bù）要核准，总经理（lǐ）签字后（hòu）执行。销毁时须由（yóu）质管部监（jiān）督执行，仓库、质管部经手人（rén）签（qiān）名。
4.4.1.5 若质（zhì）管部对不合格的原辅料、包（bāo）装材料作出“退货（huò）”的结论时，总经理签字，由采购部门负责退货（huò），仓库（kù）、供应部经手人签名。
4.4.1.6 结论为“销毁（huǐ）”或“退（tuì）货”的（de）通知单一式三（sān）份，质（zhì）管（guǎn）部、仓库、采购各一（yī）份。 质管部负责复印及分发。
4.4.1.7 结论（lùn）为“处理（lǐ）后使用”的通知（zhī）单一式四份，质（zhì）管（guǎn）部、仓（cāng）库、采购、使用生产技术部各（gè）一份。质（zhì）管部负（fù）责（zé）复（fù）印及分发（fā）。
4.4.1.8 生产技术部在使（shǐ）用过程中，挑选出来的少量不（bú）合要求的包装材料，可集中退库（kù）。
4.4.1.9 对检（jiǎn）验报告（gào）合格而生产技术部（bù）在（zài）生产（chǎn）过程中确实不（bú）能使用（yòng）的原辅料、包装材料，由（yóu）生产技术部填写“不合格品处理报（bào）告单”，写明原（yuán）因，质（zhì）管部（bù）提出意见后，生产技术（shù）部退库处理。若作“退回生产厂家”、“销毁”处理，则按4.4.4或（huò）4.4.5条有关规定处理。
4.4.1.10 质管部、仓（cāng）库须填写不合（hé）格原辅料（liào）台帐。内（nèi）容（róng）包括（kuò）：日期、原（yuán）辅材料名称、编号、规格、
批号（hào）、数量（liàng）、来（lái）源、不合格项目、处理情况、经手人（rén）、监督（dū）人。
4.4.1.11 不合格的原（yuán）辅料及包装材料应（yīng）单独存（cún）放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成品（pǐn）不（bú）得出（chū）厂（chǎng），不合格品应存放（fàng）于不合格品库（区）。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生产过程中发现不（bú）符（fú）合控制要求和标准的产品且经确认的,可确定为不合格品;
4.4.2.1 抽样（yàng）送检的终产品经质管（guǎn）部检查不合格者为（wéi）不合格成（chéng）品。
4.4.2.2 在仓库待验区的成品经质（zhì）管部发（fā）出不（bú）合格成品（pǐn）检（jiǎn）验单确定为不合格成品（pǐn）。
4.4.2.3 退货及收回的成品经质（zhì）管部检测后，判（pàn）断（duàn）为不合格的成品。
4.4.3 处理程序（xù）
4.4.3.1 由质管部发出“ 不合格品处理（lǐ）报告单”并提（tí）出处理方法，报总经理批准（zhǔn），由生产技术部（bù）作出安排，不（bú）合格品处理部门按照批（pī）准的处理（lǐ）方（fāng）法对不合格品进行处理。
4.4.3.2 已签名的（de）“不（bú）合格品处理报告单”由质管部复印（yìn）并（bìng）分发（fā），生产技术部、质管部、不合格品处理（lǐ）部门各一份。
4.4.3 .3 不合格品（pǐn）若存（cún）放（fàng）于（yú）仓库，不合（hé）格品处理部（bù）门持（chí）“不合格品处理报告（gào）单”进行处理（lǐ），处理过程（chéng）及结果（guǒ）应记录（lù）在案。
4.4.3.4 经检测（cè），质（zhì）管部（bù）判定为不合（hé）格（gé）成（chéng）品时，应立即通知不合格品所在部门对不合格品（pǐn）进行隔（gé）离、标（biāo）识，相（xiàng）关部门及生产技术部（bù）应组织有关（guān）人员，积极查找（zhǎo）原（yuán）因。质管部应召开（kāi）生（shēng）产技术部等有关人员参加的质量（liàng）分析会，分析事（shì）故原因（yīn）寻找（zhǎo）解决办法，进入（rù）《纠正和预（yù）防措施控（kòng）制程（chéng）序》并作详细记录。
5. 相（xiàng）关文件（jiàn）
《监视和测（cè）量控制程（chéng）序》
《纠正和预防措施控制程序》
6.记（jì）录
《不合格（gé）品（pǐn）处理报告单》 CX-09-A-01
